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投资者分类

通俗投资者与专业投资者有甚么区分?
专业投资者在信息奉告、危险警示、恰当性婚配等方面不享有出格掩护。
通俗投资者在信息奉告、危险警示、恰当性婚配等方面享有出格掩护,包含但不限于:
1、向通俗投资者发卖产物或供给办事前,该当奉告能够致使其投资危险的信息及恰当性婚配定见。
2、不得向通俗投资者自动推介危险品级高于其危险蒙受才能,或不合适其投资方针的产物或办事。
3、向通俗投资者停止现场奉告、警示,该当全进程灌音或录相,非现场体例该当完美配套留痕支配。
4、向通俗投资者发卖高危险产物或供给相干办事,该当实行出格的注重责任。
5、与通俗投资者发生胶葛的,运营机构该当供给相干资料,证实其已向投资者实行响应责任。
6、通俗投资者请求成为专业投资者,运营机构该当谨严评价,警示危险。

 

通俗投资者请求转化为专业投资者须要哪些前提?
按照《证券期货投资者恰当性办理方法》第十一条划定,同时合适以下前提的天然人能够请求转化成为专业投资者:
1、金融资产不低于300万元或比来3年小我年均支出不低于30万元
2、具备1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历或1年以上金融产物设想、投资、危险办理及相干任务履历的天然人投资者。

 

通俗投资者请求转化为专业投资者须要向本公司直销中间供给哪些资料?
(一)由金融机构开具的金融资产不低于300万元的资产证实;或由投资者地点单元开具的比来3年小我年均支出不低于30万元的支出证实;投资者如在本公司基金账户下的金融资产已知足前提,投资者无需供给额定证实;
(二)由金融机构开具的具备1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资履历的证实;或由金融机构开具的1年以上金融产物设想、投资、危险办理及相干任务履历的证实;投资者如在本公司基金账户下的投资履历已知足上述前提,投资者无需供给额定证实;
(三)填写并提交《专业投资者请求书》;
(四)填写并提交《投资者常识测试问卷》;
(五)投资者自己身份证件;
(六)本公司以为有须要供给的其余资料。
如投资者所供给的信息发生严重变更,能够影响其分类的,应实时奉告本公司,经复核如不再合适专业投资者的请求前提,将不再被分别为专业投资者。因投资者未实时奉告本公司上述环境,由此发生的统统效果,投资者应自行承当。


请求地点在那里?
投资者请到本公司直销中间停止通俗投资者转化为专业投资者的请求。

上海西方证券资产办理无限公司直销中间
地点:上海市中山南路318号西方国际金融广场2号楼9层
直销专线:021-33315895
直销传真:021-63326381
客服热线:4009200808


专业投资者若何请求转化为通俗投资者?
按照《证券期货投资者恰当性办理方法》第十一条划定,专业投资者能够挑选成为通俗投资者。

请求成为通俗投资者须要向本公司供给以下资料:
(一)填写并提交《专业投资者转为通俗投资者奉告及确认书》;
(二)投资者自己身份证件。

 

请求地点在那里?
投资者请到本公司直销中间停止专业投资者转为通俗投资者的请求。

上海西方证券资产办理无限公司直销中间

地点:上海市中山南路318号西方国际金融广场2号楼9层
直销专线:021-33315895
直销传真:021-63326381
客服热线:4009200808

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